建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)碳市場(chǎng)”）是利用市場(chǎng)機(jī)制控制和減少溫室氣體排放、推進(jìn)綠色低碳發(fā)展的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，也是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”目標(biāo)與“碳中和?”愿景的重要政策工具。自2011年在7省市啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作以來(lái)，我國(guó)在碳交易市場(chǎng)體系建設(shè)及運(yùn)行上積累了一定經(jīng)驗(yàn)。2021年7月16日，全國(guó)碳市場(chǎng)正式啟動(dòng)上線(xiàn)交易，標(biāo)志著全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)新起點(diǎn)。一年以來(lái)，全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)有序，促進(jìn)企業(yè)減排及低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用也初步顯現(xiàn)。然而從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，全國(guó)碳市場(chǎng)尚處于發(fā)展初期，需要從健全制度體系、優(yōu)化市場(chǎng)機(jī)制、推動(dòng)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)等方面進(jìn)一步深化發(fā)展。

全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)歷程

從試點(diǎn)起步，為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)探索建設(shè)之路。2011年10月，我國(guó)批準(zhǔn)在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳等7省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。2013年起，各試點(diǎn)省市相繼開(kāi)市交易。截至2022年6月15日，各試點(diǎn)省市碳排放配額累計(jì)成交量約5億噸，累計(jì)成交額約130億元。十年的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)積累有效促進(jìn)了試點(diǎn)省市企業(yè)溫室氣體減排，對(duì)試點(diǎn)地區(qū)探索達(dá)峰路徑發(fā)揮了積極作用，也為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)摸索了制度、鍛煉了人才、積累了經(jīng)驗(yàn)、奠定了基礎(chǔ)。

穩(wěn)步推進(jìn)建設(shè)，從制度體系、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、支撐系統(tǒng)和人才隊(duì)伍等方面為全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)做好準(zhǔn)備。2017年12月，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》印發(fā)，標(biāo)志全國(guó)碳排放交易體系正式啟動(dòng)。2018年機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)隸以來(lái)，由生態(tài)環(huán)境部積極推進(jìn)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)各項(xiàng)工作。一是構(gòu)建以《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》為主的相關(guān)管理制度和技術(shù)規(guī)范，建立支撐全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行的制度體系。二是穩(wěn)妥制定配額分配實(shí)施方案，采取基準(zhǔn)法對(duì)全國(guó)發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位分配核發(fā)2019—2020年配額。三是扎實(shí)開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作，組織專(zhuān)門(mén)的督導(dǎo)幫扶，進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。四是指導(dǎo)完成全國(guó)碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等相關(guān)支撐系統(tǒng)建設(shè)。五是持續(xù)開(kāi)展全國(guó)碳市場(chǎng)系統(tǒng)培訓(xùn)，培養(yǎng)溫室氣體核查、核算、管理等方面的人才。

上線(xiàn)運(yùn)行，建立全球覆蓋排放規(guī)模最大的碳市場(chǎng)。2021年7月16日正式啟動(dòng)上線(xiàn)交易的全國(guó)碳市場(chǎng)以發(fā)電行業(yè)為突破口，第一個(gè)履約周期納入發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位2162家，每年覆蓋約45億噸二氧化碳排放量，是全球覆蓋排放規(guī)模最大的碳市場(chǎng)。2021年底，全國(guó)碳市場(chǎng)順利完成首個(gè)周期履約，實(shí)現(xiàn)99.5%的履約完成率。全國(guó)碳市場(chǎng)自啟動(dòng)以來(lái)市場(chǎng)運(yùn)行健康有序，交易價(jià)格穩(wěn)中有升，履約管理順利完成，促進(jìn)企業(yè)減排溫室氣體和加快綠色低碳轉(zhuǎn)型的作用初步顯現(xiàn)。

全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐

全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)上線(xiàn)交易以來(lái)，共有超過(guò)50%的重點(diǎn)排放單位參與交易，碳排放配額累計(jì)成交量近2億噸，累計(jì)成交額約85億元，近半年市場(chǎng)價(jià)格保持在55—60元/噸之間，較2021年7月16日首日開(kāi)盤(pán)價(jià)48元/噸顯著上漲。

運(yùn)行第一年，全國(guó)碳市場(chǎng)的市場(chǎng)價(jià)格、交易量和活躍度經(jīng)歷了啟動(dòng)初期的小幅波動(dòng)，在履約期前后達(dá)到峰值后均趨于平穩(wěn)，整體隨碳排放管理周期呈現(xiàn)符合碳市場(chǎng)規(guī)律的合理波動(dòng)。

制度體系初步構(gòu)建，碳市場(chǎng)總體運(yùn)行規(guī)范有序。生態(tài)環(huán)境部先后出臺(tái)了《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》和碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等管理制度，以及企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告、核算、核查等技術(shù)規(guī)范。交易市場(chǎng)層面，作為全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)構(gòu)，上海環(huán)境能源交易所相繼發(fā)布了交易、開(kāi)市、信息發(fā)布等公告，有效保障了全國(guó)碳市場(chǎng)的有序啟動(dòng)和規(guī)范運(yùn)行。

交易市場(chǎng)隨履約管理周期合理波動(dòng)，呈現(xiàn)履約型市場(chǎng)特征。從交易量來(lái)看，隨著首日效應(yīng)結(jié)束交易熱度逐漸減弱，7—10月總成交量占2021年成交總量約10%。隨著10月底履約通知的出臺(tái)，全國(guó)碳市場(chǎng)成交量顯著提升，11月日均成交總量超100萬(wàn)噸，12月成交量進(jìn)一步放大，日均成交量突破580萬(wàn)噸，當(dāng)月的交易量占2021年總交易量約75%。履約后交易量迅速大幅下降，交易量和市場(chǎng)活躍度在履約期達(dá)到高峰。從交易價(jià)格來(lái)看，全國(guó)碳市場(chǎng)以48元/噸開(kāi)盤(pán)并持續(xù)上漲，成交價(jià)格一度突破60元/噸。隨首日效應(yīng)熱度減退，從8月中旬起交易價(jià)格小幅波動(dòng)并回調(diào)至41—43元/噸。隨著履約截止期限臨近，12月下旬交易價(jià)格再次大幅上漲，最高成交價(jià)格達(dá)到62.29元/噸。首個(gè)履約周期結(jié)束后，交易活躍度總體大幅回落，交易價(jià)格走勢(shì)趨于平穩(wěn)?？傮w來(lái)看，全國(guó)碳市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格、市場(chǎng)活躍均圍繞履約周期形成了明顯的波動(dòng)，履約周期時(shí)量?jī)r(jià)齊升，履約后市場(chǎng)歸于平穩(wěn)，呈現(xiàn)碳市場(chǎng)啟動(dòng)初期履約型市場(chǎng)的特征。

配額現(xiàn)貨二級(jí)市場(chǎng)成交量位居同時(shí)期全球碳市場(chǎng)首位。2021年7月16日至2022年6月15日，全國(guó)碳市場(chǎng)碳排放配額現(xiàn)貨二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)成交量大幅超過(guò)歐盟、韓國(guó)等國(guó)際碳市場(chǎng)，位居同時(shí)期全球各主要碳市場(chǎng)首位。

全國(guó)碳市場(chǎng)面臨的挑戰(zhàn)

制度體系有待完善，須提高管理層級(jí)和處罰力度，提升管理精度。目前出臺(tái)的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》為部門(mén)規(guī)章，一些管理要求尚無(wú)法上升到法律層面，對(duì)違規(guī)行為的處罰力度也不足（最高罰款為3萬(wàn)元），企業(yè)違約成本低，約束力有限。同時(shí)，除生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》外，具體針對(duì)交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、違約管理、信息管理等相關(guān)交易細(xì)則尚未出臺(tái)，有待進(jìn)一步優(yōu)化。

交易主體類(lèi)型和覆蓋行業(yè)單一，多樣化市場(chǎng)需求待培養(yǎng)。目前全國(guó)碳市場(chǎng)交易主體僅為發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位，同樣的行業(yè)屬性和主體屬性導(dǎo)致交易主體的交易目的和風(fēng)險(xiǎn)偏好相似、交易多為履約需求驅(qū)動(dòng)，受行業(yè)政策影響較大，易形成單邊市場(chǎng)。

交易產(chǎn)品待豐富，碳資產(chǎn)管理和碳金融待創(chuàng)新。目前全國(guó)碳市場(chǎng)僅有碳排放配額現(xiàn)貨，減排量市場(chǎng)交易也較為分散，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上也尚未形成一二級(jí)市場(chǎng)同步推進(jìn)的態(tài)勢(shì)。碳金融及碳資產(chǎn)管理產(chǎn)品目前也還研究完善過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)生的融資融碳、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等需求尚缺乏有效工具。

企業(yè)尚未建立起適應(yīng)碳交易體系的內(nèi)部管理機(jī)制。多數(shù)企業(yè)參與碳交易體系時(shí)間較短，在內(nèi)部管理制度、管理能力、管理人才隊(duì)伍等方面均存在較大短板，對(duì)于如何通過(guò)有效的排放管理、配額資產(chǎn)管理和交易參與等實(shí)現(xiàn)企業(yè)碳領(lǐng)域的合理規(guī)劃和優(yōu)化發(fā)展，缺乏實(shí)際的方法和措施。從管理而言不利于企業(yè)自身減碳和可持續(xù)發(fā)展，從交易而言也不利于企業(yè)短期的市場(chǎng)參與和長(zhǎng)期的碳資產(chǎn)規(guī)劃。

財(cái)稅、司法等配套政策有待進(jìn)一步明確。碳排放權(quán)作為落實(shí)我國(guó)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)愿景的市場(chǎng)化工具，在法律屬性、制度體系和管理方式上均具有突破和創(chuàng)新。因此，財(cái)稅、會(huì)計(jì)處理和司法處置等相關(guān)配套政策、指導(dǎo)文件和標(biāo)準(zhǔn)化操作流程等尚有待明確，更好支持市場(chǎng)合規(guī)管理、激發(fā)企業(yè)交易參與的積極性和主動(dòng)性。

碳市場(chǎng)與其他環(huán)境能源市場(chǎng)的協(xié)同機(jī)制仍待完善。今年4月發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》提出建設(shè)高質(zhì)量市場(chǎng)體系的總體要求和基本方略，為建設(shè)統(tǒng)一、規(guī)范、高效的碳市場(chǎng)指明了方向。作為通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)設(shè)的政策工具，我國(guó)目前除碳排放權(quán)交易外，還存在用能權(quán)交易、綠電交易、排污權(quán)交易、碳普惠等多項(xiàng)環(huán)境能源市場(chǎng)，溫室氣體排放控制和其他環(huán)境能源資源配置缺乏系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性的規(guī)劃。此外，在《巴黎協(xié)定》《格拉斯哥氣候公約》等引發(fā)的全球氣候治理新秩序下，如何應(yīng)對(duì)國(guó)際碳市場(chǎng)間的合作及銜接，攜手應(yīng)對(duì)氣候變化，引導(dǎo)全球氣候行動(dòng)健康發(fā)展，也是當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間需要關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。

進(jìn)一步深化全國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展的建議

一是加快健全碳市場(chǎng)制度體系，實(shí)現(xiàn)制度、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、體系同步推進(jìn)。推動(dòng)國(guó)務(wù)院層面《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》盡快出臺(tái)，在此基礎(chǔ)上細(xì)化和完善全國(guó)碳市場(chǎng)相關(guān)交易細(xì)則和各類(lèi)配套政策。統(tǒng)籌建立市場(chǎng)管控體系、市場(chǎng)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制及碳排放標(biāo)準(zhǔn)體系，積極引導(dǎo)企業(yè)建立碳管理體系，強(qiáng)化碳交易職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

二是進(jìn)一步優(yōu)化完善碳市場(chǎng)各類(lèi)機(jī)制體系，推動(dòng)市場(chǎng)多層次、多樣化、多品種、多維度發(fā)展。推進(jìn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)，形成多層級(jí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行的前提下，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)行業(yè)覆蓋范圍，按照分層分類(lèi)、分步推進(jìn)、審慎穩(wěn)妥的原則有序引入非履約主體參與碳市場(chǎng)，形成多樣化市場(chǎng)主體。豐富交易品種和交易模式，推動(dòng)以配額現(xiàn)貨為基礎(chǔ)的各類(lèi)場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新,形成多維度市場(chǎng)體系。探索建立流動(dòng)性提供商機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制的形成。

三是有序推動(dòng)多市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮好市場(chǎng)機(jī)制服務(wù)雙碳目標(biāo)和服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用。做好全國(guó)碳市場(chǎng)與地方碳市場(chǎng)、配額市場(chǎng)和減排量市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)和融合，強(qiáng)化全國(guó)碳市場(chǎng)與自愿減排市場(chǎng)的相互促進(jìn)。加強(qiáng)碳市場(chǎng)與用能權(quán)交易、綠電交易、排污權(quán)交易、碳普惠及傳統(tǒng)能源市場(chǎng)等的協(xié)調(diào)和銜接，暢通市場(chǎng)間聯(lián)系。探索碳市場(chǎng)領(lǐng)域國(guó)際合作，助力全球碳市場(chǎng)核心樞紐的建設(shè)。綜合形成碳市場(chǎng)與環(huán)境權(quán)益市場(chǎng)、能源市場(chǎng)及國(guó)際碳市場(chǎng)的協(xié)同效應(yīng)，服務(wù)好低碳和經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。

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